老牛视野20220117:2014年-2021年 美国和欧盟对俄罗斯实施制裁汇总(制裁系列一)

要读明白美、俄、欧盟关系,我们首先要梳理关于对俄制裁的渊源,接下来将分几期内容来讲述上述关系,首先本期我们要梳理下2014年来美、欧盟对俄的制裁渊源:

2014年3月17日,美国和欧盟就克里米亚地位全民公决对俄罗斯官员实施了首次个人限制。

总的来说,西方政治家对俄罗斯联邦制定了三个可能的制裁对象:

-与特定个人有关的个人-公司、法律实体俄罗斯政府部门

随后根据克里米亚、顿涅斯克以及卢冈斯克紧张情况,叙利亚、北朝鲜周围发生的事件、俄罗斯干涉2016年美国大选、2018年3月俄前特工在英国中毒事件俄罗斯反对派纳瓦尔尼中毒事件以及俄罗斯实体参与委内瑞拉石油销售等,美国和欧盟对俄制裁范围扩大和收紧了相关限制。

加拿大、澳大利亚、新西兰、日本、瑞士、挪威也加入对俄制裁行列。

2014年3月美国对俄制裁包括11名俄罗斯和乌克兰官员:

俄罗斯副总理 罗格津,俄罗斯联邦委员会主席马特维延科,俄罗斯总统顾问格拉兹耶夫,俄罗斯总统助理苏尔科夫,俄罗斯杜马议员 米祖琳娜和斯卢斯基,邦委员会成员科里沙斯,克里米亚总理阿克肖诺夫,克里米亚议长康斯坦丁诺夫,前乌克兰总统亚努科维奇,乌克兰选择运动领导人梅德韦邱克。

欧盟制裁了21名个人,包括:付议长热烈兹亚克,议员米罗诺夫、斯卢斯基,联邦委员会成员克里沙斯、欧泽罗夫、雷日科夫、扎巴罗夫、布施敏、塔托昂诺夫,南部和西部军区指挥官高尔金和西德罗夫,黑海舰队指挥官维特科。

此外,欧盟制裁了克里米亚总理,克里米亚副总理,克里米亚最高委员会议长,塞瓦斯托波尔市长,乌克兰海军前总司令等。

对这些人实施了签证和金融限制-禁止进入欧盟和冻结银行账户和其他资产。

2014年3月20日-美国和欧盟扩大了对俄罗斯高级官员和商人的制裁名单。

美国制裁名单还包括19个人,包括:

联邦委员会副主席,联邦预算和金融市场委员会主席布施敏,-联邦委员会国防和安全委员会主席欧泽罗夫,-联邦委员会外交事务委员会第一副主席扎巴罗夫,

-联邦委员会议会活动条例和组织委员会第一副主席潘特列夫,-联邦委员会成员雷日科夫和塔托诺夫,-俄罗斯联邦国家杜马主席纳雷什金,-俄罗斯联邦国家杜马副议长热烈兹亚克,-国家杜马理事会成员,公正俄罗斯党领导人米罗诺夫,

-俄罗斯联邦总统行政当局负责人伊万诺夫,-俄罗斯联邦总统行政局第一副局长格罗莫夫,-俄罗斯联邦总统助理富尔先科,-副总参谋长塞尔衮,-JSC”俄罗斯铁路”主席叶库宁。

制裁名单还包括俄罗斯商业巨头:贡沃主席季莫琴科、科瓦尔邱克、罗滕伯格兄弟以及俄罗斯银行。

2014年3月21日-Visa和MasterCard国际支付系统停止对部分俄罗斯银行发行的信用卡服务,包括:-JSCB Rossiya,Sobinbank,Investcapitalbank,SMP Bank,Finservice。制裁第一次直接影响到俄罗斯的普通公民。

2014年4月11日-美国对克里米亚领导层的7名官员以及Chernomorneftegaz公司实施制裁。

2014年4月28日–美国又对7名俄罗斯公民实施了制裁:俄罗斯石油公司总裁谢钦,总统行政当局第一副主管沃洛金,俄罗斯联邦副总理科扎克,国家杜马国际事务委员会主席普什科夫,克里米亚总统特使贝拉文采夫、俄罗斯技术公司负责人切梅佐夫,联邦安全局局长穆罗夫。

17家俄罗斯公司和银行也被列入制裁名单,包括:”伏尔加集团”,”Aquanika”,

“Avia集团”,LLC”Transoil”,”Stroytransgaz”,LLC”Sakhatrans”,投资公司”Abros”(俄罗斯银行子公司),租赁公司”Zest”(”Abros”的子公司),”Stroygazmontazh”,”SMP银行”,”Investkapitalbank”(Ufa),”Sobinbank”。

2014年4月28日欧盟追加制裁15名个人,包括顿涅斯克和卢冈斯克人民共和国领导。

2014年5月12日欧盟追加制裁15名个人名单。

此外,欧盟对-Chernomorneftegaz和Feodosia两公司实施制裁。

2014年6月21日美国针对7名顿涅斯克和卢冈斯克领导制裁。

2014年7月12日欧盟针对顿涅斯克和卢冈斯克11名领导制裁

2014年7月17日-美国对俄罗斯实体实施制裁。

制裁名单包括:

-俄罗斯国防系统的 金刚石–安泰,乌拉尔车辆厂,俄罗斯技术集团,玄武岩集团,卡拉什尼科夫集团,无线电电子技术集团;

能源系统的大型国有石油公司俄罗斯石油公司,大型独立天然气生产商Novatek,

费奥多西亚石油码头;

金融系统的俄罗斯外经银行,俄罗斯俄气银行

美资信贷机构被禁止对这些公司进行中长期(超过90天)融资。

此外,对俄罗斯联邦国家杜马副议长涅维罗夫,克里米亚事务联邦部长萨维列夫,

俄罗斯联邦总统助理舍国列夫施加了签证和财务限制。

此外,美国的制裁扩大到顿涅茨克和卢甘斯克人民共和国,包括顿涅斯克人民共合国总理。

2014年7月18日-欧洲投资银行根据欧洲理事会的建议,决定停止在俄罗斯为新项目融资。

2014年7月25日-欧盟理事会就乌克兰局势通过了一项关于加强欧盟对俄罗斯制裁的决议。

 制裁名单包括15名个人和18个实体(9家公司和9个组织和机构)。

15名个人主要包括俄罗斯安全与情报系统领导,车臣及克罗斯诺达尔边疆区行政长官。

9个机构主要是顿巴斯地区行政管理机构、军警机构。9家企业主要是克里米亚和辛菲罗波尔的工业企业。

制裁主要是禁止以上机构和个人进入欧盟并冻结其资产。

2014年7月29日,美国对4家俄罗斯企业制裁。

包括造船联合体,外经银行,莫斯科银行,农业银行

2014年7月31日欧盟扩大对俄制裁

包括俄罗斯大型银行:储蓄银行、外经银行、俄气银行、农业银行。

 禁止欧洲投资者在全球一级和二级市场收购这些金融机构发行的新股、债券和类似金融工具(超过90天的融资)

对向俄罗斯供应石油工业现代技术,两用物项(民用和军用)贸易施加了限制。 对俄武器禁运。

俄罗斯国家商业银行,金刚石-安泰防务公司和Dobrolet航空公司受到欧盟制裁。

这些公司在欧盟的金融资产被冻结。

此外,对俄总统行政局第一副局长格罗莫夫、商人罗滕伯格、科瓦尔邱克、沙马罗夫实施签证和财务限制。

2014年9月12日欧盟对俄石油、俄气石油和管道石油公司实施制裁

针对航空联合体、国防工业集团、乌拉尔车辆厂制裁。限制上述企业进入欧盟金融市场,欧盟企业禁止出口两用物项产品给俄罗斯防务公司。

对先前已经被列入制裁名单的五家俄罗斯银行,储蓄银行、外经银行、对外贸易银行、俄气银行、农业银行收紧了金融限制

对流通期超过30天(以前的限制是90天)的这些银行的新发行债券和其他证券的交易实施了禁令。

 禁止欧洲机构向他们提供投资服务。

制裁还包括了与顿涅斯克和卢冈斯克有关的24名政要

2014年9月12日美国扩大了对俄罗斯实体制裁

包括 储蓄银行,俄气,苏尔古特石油公司,卢克石油公司,俄气石油以及管道石油公司,一系列防务公司等。以上这些公司禁止进入金融市场。

禁止用于深海开发和北冰洋大陆矿物的技术、服务和设备销售给这些企业。

2014年11月29日欧盟对顿巴斯13个实体实施制裁。

2014年12月19日美国对17名个人以及若干顿巴斯地区实体实施制裁。

禁止任何来自克里米亚的服务、技术、货物进入美国。

禁止美国公民向克里米亚出口、销售任何货物、技术和服务。

2014年12月20日欧盟禁止对克里米亚和辛菲罗波尔投资

2015年2月16日欧盟对涉及顿巴斯19名个人和9个机构制裁

2015年3月4日美国延长对俄制裁一年

2015年3月11日 欧盟对14家俄罗斯商业银行和欧亚联盟机构制裁。

2015年3月13日欧盟延长对151名个人和37个法人机构制裁到2015年9月15日。

2015年6月2日限制俄罗斯大使自由进入欧洲议会,暂停俄罗斯-欧盟合作机制。

2015年6月19日延长对克里米亚制裁1年

2015年6月24日欧盟延长对俄制裁到2016年1月31日

2015年6月24日-美国宣布对任何与先前列入制裁名单的俄罗斯个人和机构进行金融交易的外国银行实施处罚。

外国违规银行可能被禁止在美国开设代理账户,并可能对现有账户实施严格限制。

2015年7月30日美国扩大对11个个人和20个实体制裁

包括:俄罗斯直接投资基金,刻赤海峡和5个克里米亚港口,5家俄罗斯中小银行;俄石油及俄罗斯外经银行子公司,伊热夫机械制造厂,禁止以上机构在美开立账户,对已有账户施加更严格限制。

2015年9月2日美国对五家俄罗斯公司及其子公司制裁,包括

俄国防进出口,米格飞机制造集团,图拉仪器工程设计局,卡托德公司,机械生产集团。

2015年12月22日美国追加对34名个体和实体制裁

包括对储蓄银行、外经银行、俄罗斯技术集团的子公司追加制裁

2016年9月1日美国对刻赤海峡地区17个个人和19个实体制裁

2016年美国商务部对11家俄罗斯企业制裁

2017年6月20日美国对俄罗斯38名个人及实体制裁

2017年8月28日美国总统特朗普签署针对涉及伊朗和北朝鲜的俄罗斯企业制裁,包括:

美国信贷机构对以前列入制裁名单的俄罗斯银行和公司的融资实行更严格的限制。

向他们发放贷款的条件分别从30天减少到14天,从90天减少到60天。

加强对俄罗斯石油行业的制裁,包括禁止为北极、深海大陆架和页岩矿床的石油生产提供技术、设备和服务。

现在,不仅由受制裁的公司和个人控制的结构可以归入其中,

而且这些公司(个人)的资本份额超过33%的机构也可以归入其中。

禁止投资俄罗斯天然气管道项目,包括土耳其管线、西伯利亚力量、北溪2、扩大对冶金企业制裁,制裁俄罗斯寡头。

对39家俄罗斯机构及子公司制裁,包括防务系统公司卡拉什尼科夫,金刚石-安泰;航空制造公司苏霍伊,图波列夫。还包括俄罗斯情报系统机构FSB,特种部队格鲁乌等。

2018年1月26日美国扩大对俄制裁包括21名个人和21名机构

2018年3月15日美国对14名个人和俄罗斯网络审查机构制裁

美国的理由是俄罗斯干涉了2016年美国大选

他们的在美财产被冻结,禁止美国公民与他们任何商业往来。

2018年4月6日美国扩大对俄制裁,名单包括24名个人和15个公司。包括杰里帕斯卡、米勒等俄罗斯商业寡头以及俄罗斯国防进出口、RUSAL、EN+、嘎斯集团等著名企业

2018年7月30日欧盟对涉及克里米亚大桥修建的企业制裁

2018年8月21日美国财政部对两家俄罗斯实体及2名个人制裁

还包括6艘俄罗斯船只,他们违反了针对北朝鲜制裁法令

2018年8月27日-美国出台了针对俄罗斯的新一揽子制裁措施,

包括:

-禁止向俄罗斯国有企业发放武器供应许可证,-禁止来自俄罗斯联邦的任何援助(紧急人道主义援助除外),包括食品供应或农产品,-禁止向俄罗斯当局提供贷款和财政支助

2018年9月20日-美国将27名与国防和情报部门有关的个人和6家公司列入制裁名单,包括:瓦格纳集团、国防物流集团、共青城飞机制造厂

2018年9月25日-美国商务部对12家俄罗斯公司实施限制:

禁止向这些公司供应原产于美国的货物,这些公司受美国出口管制规则的约束。

2018年11月8日美国财政部因乌克兰及克里米亚问题对俄罗斯3名个人及9家实体制裁

2018年11月20日美国财政部对2家俄罗斯实体制裁

2018年12月19日美国对俄罗斯18家个人及4家新闻媒体制裁

2019年3月15日美国财政部对6名俄罗斯公民及8家实体制裁

2019年5月21日美国对3家俄罗斯实体制裁

2019年8月2日-美国宣布因俄罗斯前特工斯克里帕尔中毒案对俄罗斯实施第二套制裁。

它们包括:

-要求国际组织(包括世界银行和国际货币基金组织)不向莫斯科提供贷款;

-禁止美国银行向俄罗斯联邦政府贷款并参与非卢布计价的俄罗斯主权债务交易;

-对从美国商务部名单出口到俄罗斯联邦的材料,设备和货物实行额外限制。

2019年9月26日-美国财政部将Maritime Assistance LLC、3名俄罗斯公民和5艘俄罗斯船只列入制裁名单。根据该部的说法,他们向叙利亚政府军提供燃料。

2019年9月30日-美国对两名俄罗斯联邦公民和三家公司实施制裁:

 财政部认为他们与互联网研究机构的投资人普里戈津(被制裁)有关

2019年12月5日-美国财政部对俄罗斯涉及网络攻击的公司和个人实施制裁。

2019年12月20日-美国总统D.特朗普签署了《国防预算法》。

根据其中第7503条,对铺设北溪二和土耳其天然气管道的船只实施制裁。

2020年1月29日美国对参与克里米亚民用铁路运营的8名俄罗斯公民及一家实体制裁。

2020年2月13日美国对三家俄罗斯实体制裁

2020年2月18日美国对注册在瑞士的俄石油子公司ROSNEFT TRADING S A 制裁,理由是该公司销售委内瑞拉石油公司石油制品。

2020年3月12日,美国对俄石油子公司 TNK TRADING INTERNATIONAL SA制裁,指控其参与委内瑞拉石油制品销售。

2020年8月26日-美国商务部将俄罗斯国防部第33中央研究所和第48中央研究所以及国家有机化学与技术研究所列入黑名单。

2020年10月15日-欧盟因俄罗斯反对派纳瓦尔尼事件对6名个人实施制裁。

此外,国家有机化学和技术研究所已被列入制裁名单。

2020年10月20日-美国扩大对北溪二天然气管道项目制裁。

根据国务院的解释,限制措施不仅适用于直接参与天然气管道建设的公司,也适用于参与建设的提供服务和融资的船只。

2020年12月10日美国对车臣地区5名个人和6家实体制裁。

2020年12月18日美国将两家俄罗斯实体列入制裁,理由是违反美国国家安全规定购买并出口货物。

2020年12月21日-美国商务部将45家与俄罗斯军方有关的组织和企业列入黑名单。

包括:俄罗斯联邦国防部和外国情报局,俄罗斯国防进出口,俄罗斯技术集团,国防工业集团,苏霍伊民用飞机,米格,图波列夫,海军部造船厂等。

所有这些都将受到出口限制。

2021年1月1日-美国参议院批准了2021年的”国防预算法”。它规定扩大对北溪二和土耳其天然气管线的制裁。

管道的”测试、检验和认证”服务属于限制范围。

2021年1月19日-美国财政部将Fortuna铺管驳船(参与修建北溪二)、Maxim Gorky油轮以及kvt-Rus和Rustanker公司列入制裁名单

2021年3月2日-欧盟对俄罗斯几名官员实施制裁:

美国财政部对几名俄罗斯官员制裁

2021年4月15日-美国财政部外国资产控制办公室(OFAC)禁止该国的银行

和其他金融机构在6月14日之后购买中央银行、国家福利基金或者财政部以卢布和其他货币计价的在一级市场发行的债券,以及向他们提供贷款。

此外,还对俄罗斯联邦的16个组织和16个人实施了制裁

2021年5月21日-美国将与建造北溪二天然气管道有关的俄罗斯公司和船只列入制裁名单。

2021年11月24日美国商务部将莫斯科物理技术学院列入制裁名单

2021年12月10日-美国商务部对在莫斯科注册的JUSTO欧洲研究所实施制裁。

更多内容及分析请关注下期老牛视野。

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